《财经》记者 谢丽容

因涉嫌违反美国对伊朗的出口管制法律，中国电信设备制造商中兴通讯（000063. SZ/00763.HK）遭到美国商务部处罚。当地时间3月7日，美国商务部网站公布将中兴通讯等中国企业列入“实体清单”，采取限制出口措施。

美国商务部称，中兴通讯计划用一系列幌子公司“向伊朗转售受控制的物品，违反美国出口限制法律”，该公司的行为“不符合美国国家安全或对外政策利益”。

美国政府宣布制裁后，中兴通讯第一时间发布声明称，作为深港两地上市的全球化公司，中兴通讯致力于遵循国际行业惯例及所在国法律法规。并强调，“中兴通讯一直以来积极配合美国所有相关机构的调查，并将继续保持合作态度，同时与有关各方保持沟通，致力寻求尽快解决事件的方案。”

中国政府有关部门对此次事件也给予了高度关注。截至《财经》记者发稿，中国商务部、外交部分别就这次事件发表了四次正式声明和公开言论。

《财经》记者获悉，中兴工作组已于3月10日启程赴美，华盛顿时间3月11日同美国商务部进行了工作会谈。

据《华尔街日报》报道，美国商务部与中兴的磋商和谈判仍在继续，且任何谈判的时间表仍不能确定。但美国商务部的一位高级官员称，这些讨论是建设性的，双方将继续寻求解决方案。

积极的谈判结果对中兴通讯至关重要。被美国列入“实体清单”的最大风险在于，由于重要元器件自美进口，美国供应商被美国政府禁止供货后，中兴将面临严重的元器件短缺。

鉴于该事件存在重大的不确定性，中兴通讯自3月7日起已经停牌。中兴通讯相关负责人向《财经》记者表示，中兴不会因此停产，公司目前经营正常，正在全面评估此事件对公司可能产生的影响，与各方面积极沟通及应对。

3月17日，中兴通讯发布公告称，为了全面评估美国政府限制措施对其业务和经营的潜在影响，中兴通讯将延迟有关2015年业绩发布的董事会会议并继续停牌。

前因后果

据路透社报道，2012年，中兴通过签订合同的方式，将一批搭载了美国科技公司软硬件的产品出售给伊朗最大的电信运营商伊朗电信(TCI)。

根据美国的出口限制法规，美国政府禁止美国制造的科技产品出口到伊朗。中兴通讯的这笔生意涉嫌违反美国对伊朗的出口禁令。

此次中兴制裁事件由美国商务部主导，调查重点是中兴是否通过幌子公司采购美国产品，然后将其提供给伊朗，从而违反美国的出口禁令。

四年之后，2016年3月7日，美国商务部公布了最后的调查结果和意见，以中兴通讯“违反美国出口限制法规”为由，对中兴采取限制出口措施。

美国商务部官方网站披露了其调查员获取的中兴内部文件。该文件显示，中兴当时在伊朗、苏丹、朝鲜、叙利亚、古巴五大禁运国都有在执行的项目，这些项目都在一定程度上依赖美国供应链。

随着中兴通讯海外业务的突飞猛进，美国出口管制的风险日益加大，中兴希望成立公司级的出口管制项目部，以研究、处理和应对潜在的风险。该文件表示，特别是伊朗项目，有被美国列入黑名单的风险。“如果被列入黑名单，我司（中兴通讯）将面临美国产品供应链断掉的风险。”

中兴通讯相关负责人告诉《财经》记者，2012年，美国发起调查之后，中兴通讯及时停止了与伊朗的相关项目，但最终还是上了美国限制出口的“实体清单”。

鉴于事情重大，中国政府相关部门连续发表了四次公开声明。

3月7日美国商务部在其网站发布消息之后，3月8日凌晨1点26分，中国商务部网站发布了题为“商务部美大司负责人就美国商务部宣布制裁中兴公司事发表谈话”的文章，称“中方对此表示强烈不满和坚决反对”。

文章表示，“中兴公司一直在积极从事国际化经营，与数百家美国企业开展了广泛的贸易投资合作，为美国贡献了数以万计的就业岗位。美方此举将影响中国企业的正常经营活动。中方将继续与美方就此问题进行交涉。”

在当天的例行记者会上，外交部发言人洪磊敦促美方不要利用其国内法制裁中国企业，以免损害中美经贸合作和两国关系。在被问及中方对此有何回应、是否会对美方采取报复措施时，洪磊说，中方一贯坚决反对美方利用其国内法制裁中国企业。“中方敦促美方不要采取此种错误做法，以免损害中美经贸合作和两国关系。”

在3月8日的“两会”新闻发布会上，中国外交部部长王毅表示，美国对中国的企业进行贸易限制，“这不是一个处理经贸矛盾的正确做法，损人而且不利己。面对这个常态，我们的工作就是要直面和解决问题，扩大和深化合作，努力把摩擦、分歧变成合作”。

中国商务部部长高虎城3月14日接受央视记者的采访时也明确表示，希望美方本着稳定健康发展中美两国经贸关系的原则，妥善审慎处理对中兴限制出口的问题，尽快采取措施将中兴从“限制实体”的清单中移除，从而避免伤害中美经贸关系大局。

美国出口管制法

美国商务部此次制裁中兴的法律依据是美国的出口管制法。

世界主要国家都有出口管制政策。出口管制以终端用户为基础，重点评估申请出口的项目对终端用户的民用需求是否适当，以及项目转移应用的危险性。这也是从国家安全利益出发采取的一种贸易控制手段，其目的是发现和制止非法出口交易并惩处违规者，保护国家安全利益。

美国出口管制制度的法律基础主要有《出口管理法》（EAA）、《武器出口管制法》（AECA）和《国际突发事件经济权力法》（IEEPA）。这三部法律都是国会颁布并经总统签署的正式立法，是与出口管制制度有关的最高级别的法律基础。

美国出口管制法律制度的主要目的是限制几类产品的出口：军用或防务产品、军民两用产品和技术、某些核材料和技术，以及可用于开发核武器、化学武器、生物武器或用于发射这些武器的导弹技术的产品。

与中国相关且饱受诟病的主要是对于上述第二类，即军民“两用”产品和技术的出口限制，其中涉及到许多高科技产品和技术。

尤其值得注意的是，美国的出口管制制度还用于执行美国对于特定国家的经济制裁，比如古巴、伊朗、叙利亚、朝鲜和苏丹。

根据美国出口管制法，任何公司向上述五大禁运国直接或间接出口管制产品都必须申请出口许可证，如果违反美国管制法规，公司有可能受到三个严重处罚：1.高额民事赔偿；2.高管受到刑事监禁；3.公司被列入黑名单，一定时期内将不能直接或者间接购买美国产品。

中兴并非美国公司，也非美国上市公司，因此，美国商务部的此次制裁采用了第三种方式：向中兴的美国供货商发出禁令，禁止这些公司向中兴通讯继续提供美国制造的产品。

也就是说，当美国设备或零件供应商向中兴供货时，必须首先申请出口许可，而此类许可申请通常都会遭到拒绝。路透社报道，这项禁令已经于3月15日生效。

一位前联合国法律人士向《财经》记者表示，严格来说，这算不上“制裁”中兴，只是“限制”美国公司和中兴的交易。但是由于中兴的产品和设备中包含大量美国软硬件产品，包括美国高通、IBM、英特尔在内的上百家美国大型公司都是中兴通讯的供货商，因此如果合作全部中止，中兴将面临“无米下炊”的困境。

从违反美国出口管制法而遭制裁的过往案例来看，被处以罚款的案例居多。

2012年，爱立信将电信设备销售给古巴，事后，爱立信接受美国政府处罚，支付175万美元罚金。

在伊朗、古巴和苏丹等问题上，美国政府也曾对汇丰处以高达19.21亿美元罚金，法国农业信贷银行被罚款3.3亿美元，瑞信、德国商业银行等也都缴纳过类似罚金。

从《华尔街日报》3月15日的报道来看，事情并非没有转圜余地。美国商务部和中兴的谈判，基调是建设性的、以缓解两国紧张局势为方向的。但最终双方会达成什么样的和解方案，中兴何时被解禁，没有明确时间表。

后续影响

中兴通讯被制裁，再次为中国IT产业、尤其是芯片产业敲响了警钟。

统计数据显示，2014年，中国用在进口芯片上的外汇超过2100亿美元，超过石油，成为最大进口产品。

高端芯片自主研发至今未获突破，这是中国电子信息行业的瓶颈所在。中国信息通信产业对高精尖技术的创新积累还不深厚，更多精力放在既有产品的规模化生产上，具备了一定技术能力，但核心技术不足，关键器件的研发尚有差距，尚未掌握产业主导权。

美国科技公司也是这次制裁的受损者。《华尔街日报》3月8日报道称，美国商务部发布制裁公告当天（3月7日），中兴的半导体、软件等产品的美国供应商都措手不及，仓促评估制裁对自己的影响。

中兴通讯的美国供应商包括高通公司、英特尔等。一些代表美国科技公司的贸易团体迅速指出，上述举措会损害美国的经济利益。

美国出口贸易管制制度一直充满争议，批评的声音从未停止，背后的利益诉求各不相同。2009年，奥巴马政府上台之初，曾提出改革出口管制制度的倡议，2010年4月，美国时任国防部长盖茨提出了“四统一”的改革建议，即统一的审批机关、统一的管制目录、统一的执法协调机构、统一的信息技术体系。但改革最终夭折，美国国会至今也没有更新美国出口管制制度的立法计划。